证券投资基金运作管理办法 中国证券监督管理委员会令第 21 号 《证券投资基金运作管理办法》已经 2004 年 6 月 4 日中国证券监督管理委员会第 93次主席办公会议审议通过现予公布自 2004 年 7 月 1 日起施行。 第一章 总则 第一条 为了规范证券投资基金运作活动保护投资人的合法权益促进证券投资基金市场健康发展根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规制定本办法。 第二条 本办法适用于证券投资基金(以下简称基金)的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、基金收益的分配、基金份额持有人大会的召开以及其他基金运作活动。 第三条 从事基金运作活动应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定遵循自愿、公平、诚实信用原则不得损害国家利益和社会公共利益。 第四条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则对基金运作活动实施监督管理。 第五条 基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对基金运作活动进行自律管理。 第二章 基金的募集 第六条 申请募集基金拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件 (一)拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行 (二)有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员 (三)基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全行为规范不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形

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